CUMPLIMIENTO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

Fortalecemos los sistemas de prevención y cumplimiento para ayudar a las empresas a gestionar sus riesgos y cumplir con las exigencias de la normativa vigente.

Nuestro servicio comprende un diagnóstico integral de las actividades, procesos y operatividad del negocio, con el propósito de identificar las medidas, controles y procedimientos que la empresa debe implementar o fortalecer para una adecuada gestión de los riesgos asociados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Nuestro enfoque combina la evaluación de los procesos internos, sistemas de información, controles y documentación, permitiendo identificar brechas y establecer acciones de mejora alineadas con la normativa aplicable.

Evaluación de sistemas y controles

Revisamos los sistemas informáticos y las herramientas utilizadas por la organización para determinar si cuentan con las condiciones de confiabilidad, integridad, seguridad y trazabilidad necesarias para soportar las políticas de prevención y el adecuado registro de operaciones.

Asimismo, evaluamos los procesos y controles existentes para determinar su nivel de efectividad y proponer las mejoras necesarias para fortalecer el sistema de prevención.

Gestión y evaluación de riesgos

Apoyamos a la organización en la identificación y evaluación de los principales factores de riesgo, considerando clientes, productos, servicios y operaciones.

Nuestros servicios comprenden:

Evaluación y elaboración de una matriz de riesgos de clientes y servicios.
Definición de políticas y procedimientos de conocimiento del cliente (KYC).
Definición de políticas para el conocimiento de los trabajadores.
Identificación de señales de alerta, operaciones inusuales y operaciones sospechosas.
Evaluación de los mecanismos de monitoreo y control.
Revisión de los procesos de conservación y seguridad de la documentación física y los registros electrónicos.

Fortalecimiento de la Oficialía de Cumplimiento

Evaluamos las características y necesidades de la Oficialía de Cumplimiento, considerando la estructura, responsabilidades, recursos y procedimientos requeridos de acuerdo con la normativa vigente.

Asimismo, brindamos apoyo en la elaboración de una propuesta de Plan y Procedimientos de Trabajo de la Oficialía de Cumplimiento, orientada a fortalecer sus actividades de prevención, monitoreo y reporte.

Manual de Prevención

Elaboramos y actualizamos el Manual para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, procurando que su contenido contemple los requerimientos establecidos por la normativa vigente y se encuentre alineado con las características y riesgos específicos de la organización.

Nuestro objetivo es ayudar a las empresas a contar con un sistema de prevención sólido, documentado y efectivo, que permita identificar oportunamente los riesgos, fortalecer sus controles y contribuir al cumplimiento de sus obligaciones regulatorias.